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产业研究

中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金2020年第

更新时间:2020-06-12 10:24 点击数:


  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人海通证券股份有限公司根据本基金合同,于2020年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

  注:(1)上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写;基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

  (2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额

  持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《公平交易管理办法》并严格执行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,在研究、决策、交易执行等各环节,通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合,公平交易原则的实现。

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生不公平的交易事项。

  报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

  2020年一季度,A股经历疫情的单日冲击大幅下跌后随着国内疫情的控制快速回升,随后因为国外疫情的蔓延和对经济基本面的影响大幅回调,国证钢铁行业指数下跌

  11.43%。本基金严格按照基金合同的各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。因基金管理过程中受到基金申赎、估值调整及基金下折等因素的影响,本基金对指数的有一定的偏离。

  截至报告期末中融钢铁基金份额净值为0.792元,本报告期内,基金份额净值增长率为-9.17%,同期业绩比较基准收益率为-10.84%。

  5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除包钢股份(600010)、宝钢股份(600019)外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  ((包)安监罚[2019]执34号),包头市生态局2019年05月16日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚(包环罚﹝2019﹞11号),包头市生态局2019年06月12日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚(包环罚﹝2019﹞31号),包头市生态局2019年08月12日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚(包环罚〔2019〕40号),上海市宝山区生态局2019年09月18日发布对宝山钢铁股份有限公司的处罚,包头市生态局2019年09月25日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚(包环罚〔2019〕45号),包头市生态局2019年09月25日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚(包环罚〔2019〕48号),上海市生态局2019年09月27日发布对宝山钢铁股份有限公司的处罚(2120190062),包头市应急管理局2019年11月11日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚((包)安监罚〔2019〕执40号),包头市应急管理局2019年11月11日发布对包钢钢联股份有限公司的处罚((包)安监罚〔2019〕执39号)。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,上述证券系标的指数成分股,因复制指数而被动持有,前述发行主体受到的处罚未影响其业务正常运作,上述证券的投资决策符合相关法律法规和公司制度的。

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