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政策法规

证券法律法规——证券法律法规概述

更新时间:2020-07-29 10:12 点击数:


  证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由或常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行规。第三个层次是指由证券监管部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

  现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外,《中华人民国物权法》、《中华人民国反洗钱法》、《中华人民国企业破产》等法律也与资本市场有着密切的联系。

  现行的证券行规中,与证券经营机构业务密切相关的有 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行规制定,其法律效力次于法律和行规。包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在企业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券市场禁入》等。



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